覆车之鉴：证券市场违法违规案例及评析【2025|PDF|Epub|mobi|kindle电子书版本百度云盘下载】

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第一章 新中国证券时常发展与法制建设回顾1

1.1证券市场诞生与发展1

1.2证券市场的发展逐步规范6

1.3《证券法》实施后市场的进一步规范发展12

第二章 前车之覆；国内典型案例20

2.1擅自发行证券，制作虚假文件发行证券的案例20

2.2违规披露信息、虚假陈述，未按期公告上市文件，未按期报送文件的案例22

2.3非法开设证券交易场所的案例24

2.4诱骗投资者买卖证券的案例25

2.5内幕交易的案例28

2.6操纵价格的案例30

2.7挪用公款买卖证券的案例32

2.8融资交易、融券交易的案例35

2.9编造传播虚假信息的案例36

2.10证券从业人员、证券管理工作人员虚假陈述、信息误导的案例38

2.11法人以个人名义设立账户买卖证券的案例40

2.12综合类证券公司假借他人名义从事自营业务的案例42

2.13违背客户委托的案例44

2.14擅自挪用客户账户上的证券的案例47

2.15接受全权委托买卖证券、保底收益买卖证券的案例49

2.16利用上市公司收购谋取不正当利益的案例51

2.17擅自经营非上市证券交易的案例54

2.18超业务许可范围经营的案例57

2.19混合操作证券业务的案例59

第三章 他出之石：国外案例借鉴61

3.1俄罗斯MMM公司股票欺诈案61

3.2美国政府诉莫尔海伦操纵市场案63

3.3杰伯隆诉添惠投资公司案65

3.4日本商事内幕交易案66

3.5帕尔曼诉费尔德曼转让控制权案68

3.6美国政府诉奥海根窃取内幕消息案70

3.7证券公司违反证券投资信托说明义务纠纷案72

3.8证券公司对客户资格的调查义务案73

3.9证券公司劝诱客户买卖证券案74

3.10夏威夷开发有限责任公司诉美国证监会阻止证券发行案76

3.11日本某上市公司编造并散布虚假信息案77

3.12SEC诉第一波士顿公司案78

3.13斯雷德诉席尔森公司案80

3.14戴蒙德诉奥立穆诺案81

3.15日本野村等证券公司非法交易案83

3.16利用网络进行证券欺诈案84

3.17山一证券幕后交易案86

第四章 证券违法违规案由概述88

4.1案由：擅自发行证券、制作虚假文件发行证券88

4.2案由：承销或代理买卖非法证券91

4.3案由：违规披露信息、虚假陈述，未按期公告上市文件，未按期报送文件94

4.4案由：非法开设证券交易场所99

4.5案由：擅自设立证券公司经营证券业务102

4.6案由：违禁持有、买卖股票106

4.7案由：诱骗投资者买卖证券111

4.8案由：违期买卖股票115

4.9案由：内幕交易119

4.10案由：操纵证券交易价格125

4.11案由：挪用公款买卖证券134

4.12案由：融资交易、融券交易140

4.13案由：当日买卖证券行为145

4.14案由：编造并传播证券交易虚假信息149

4.15案由：证券从业人员、证券管理工作人员虚假陈述、信息误导152

4.16案由：法人以个人名义开立账户买卖证券155

4.17案由：综合类证券公司假借他人名义或以个人名义从事自营业务159

4.18案由：违背客户委托163

4.19案由：擅自买卖、挪用、出借客户账户证券，擅自质押客户证券，擅自挪用客户账户资金168

4.20案由：接受全权委托买卖证券、保底受托买卖证券175

4.21案由：利用上市公司收购谋取不正当收益178

4.22案由：私下接受客户委托买卖证券184

4.23案由：证券公司擅自经营非上市证券交易186

4.24案由：证券公司逾期未开始营业、自行连续停业190

4.25案由：超业务许可范围经营193

4.26案由：混合操作证券业务198

4.27案由：骗取证券业务许可202

4.28案由：中介机构弄虚作假206

4.29案由：擅自设立证券登记结算机构、证券交易服务机构211